ISO 37.001: Medidas de control antisoborno

Medidas de control incluidas en la nueva norma antisoborno ISO 37001

     Como un recurso que viene a fortalecer la lucha contra la corrupción pública y privada es visto el nuevo estándar ISO 37001 Sistema de Gestión Antisoborno, que se espera sea publicado durante este mes de septiembre.

     Esta norma de la Organización Internacional de Estandarización (ISO) especifica los requisitos y proporciona una guía para establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión antisoborno, contemplando que éste puede ser independiente o integrado a un sistema de gestión general.

     La norma ISO 37001 está diseñada para ofrecer importantes beneficios para las entidades que la implementen, al proporcionar:

• Requisitos mínimos y orientación para la implementación o evaluación comparativa de un sistema de gestión contra el soborno.
• Garantías para los gerentes, los inversores, socios de negocios, personal y otras partes interesadas de que la organización está tomando medidas razonables para prevenir el soborno.
• Evidencia en los tribunales de que una organización ha tomado medidas razonables para prevenir el soborno.

Medidas de control

     ISO 37001 especifica una serie de medidas que la organización debe implementar de una manera razonable y proporcionada:

• Implementar un programa antisoborno.
• Comunicar el programa a todo el personal relacionado y socios de negocios (socios de empresas conjuntas, subcontratistas, proveedores, consultores, etc.).
• Nombrar un director de cumplimiento (a tiempo completo o tiempo parcial) para supervisar el programa.
• Proporcionar capacitación contra el soborno ajustada al tipo de personal.
• Evaluar los riesgos de soborno, incluyendo la adecuada debida diligencia.
• Tomar medidas razonables y proporcionadas para garantizar que las entidades dependientes y los socios de negocios implementen controles adecuados contra el soborno.
• Verificar en la medida de lo razonable que el personal estará sujeto a la política antisoborno.
• Establecer controles sobre los regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares que reciben los empleados y relacionados para asegurarse de que no tienen un propósito corrupto.
• Implementar apropiados controles financieros, comerciales y sobre el proceso de adquisiciones para prevenir el riesgo de soborno.
• Implementar procedimientos de reporte (denuncia de irregularidades).
• Investigar y tratar adecuadamente con cualquier soborno o acto que se sospeche sea soborno.

     Es importante señalar que la norma establece una excepción en la implementación de estas medidas, cuando su aplicación puede ser parcial o totalmente violatoria de una ley vigente en la jurisdicción. En estos casos, la entidad no está obligada a cumplir esa medida puntual, pero el resto de los controles si deben ser instaurados.

Fuente: lavadodinero.com, 07/09/16.

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