España: multa a bancos, empresas e individuos por 9 millones de euros

noviembre 20, 2017 · Imprimir este artículo

CNMV multa a bancos, empresas e individuos por casi €9 millones

Por Sergio Antequera.

 

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Debido al uso de incentivos e información privilegiada no permitida, aproximadamente €8.8 millones en multas fueron impuestas a empresarios, compañías y bancos españoles por parte de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), de acuerdo a lo expuesto en el Boletín Oficial del Estado (BOE).

lavado de dineroEmpresas como Credit Suisse AG, XYZ Heritage Foundation y Auriga Global Investors, SV, SA forman parte de las entidades implicadas en dichas sanciones. Por su parte, empresarios españoles anteriormente sentenciados a cárcel por lavado de dinero fueron mencionados en las resoluciones del CNMV, el cual es un organismo dependiente de la Secretaría de Estado de Economía y Apoyo a la Empresa del Ministerio de Economía y Competitividad de España.

El BOE publicado el pasado 16 de noviembre presenta las resoluciones y sus respectivos sancionados, incluyendo monto de la multa, razón y fecha:

Resolución para Credit Suisse AG, sucursal en España

– Multa: €1.2 millones

– Razón: percepción de terceros de incentivos no permitidos con ocasión de la inversión en Instituciones de Inversiones Colectivas (IIC) extranjeras, en el ámbito de la gestión de carteras y del asesoramiento en materia de inversión.

– Fecha de resolución: 30 de octubre de 2017.

Resolución para Julius Baer, AV, SA

– Multa: €1 millón

– Razón: percepción de terceros de incentivos no permitidos con ocasión de la inversión en IIC extranjeras, en el ámbito del asesoramiento en materia de inversiones

– Fecha de resolución: 30 de octubre de 2017.

Resolución para XYZ Heritage Foundation

– Multa: €200.000

– Razón: incumplimiento del deber de comunicación y difusión de participaciones significativas en Bankinter, S.A

– Fecha: 30 de ctubre de 2017

Resolución para Julio Torres Vérez y Francisco Garriga Miró

1) Julio Torres Vérez:

-Multa: €28.350

-Razón: uso de información privilegiada en relación con operaciones sobre acciones de Parquesol Inmobiliaria y Proyectos, S.A.

-Fecha de resolución: 30 de octubre de 2017

2) Francisco Garriga Miró:

– Multa: €4.4 millones

– Razón: uso de información privilegiada en relación con operaciones sobre acciones de Parquesol Inmobiliaria y Proyectos, S.A. Del mismo modo, fue sentenciado en 2014 a dos años de cárcel por lavado de dinero referentes a la compra de acciones de Parquesol en 2006, junto a su socio José Luis Zanetty, el cual recibió cuatro años de prisión.

– Fecha: 30 de octubre de 2017.

Resolución para Auriga Global Investors, SV, SA

– Multa: €150.000

– Razones:

A) Ausencia de separación efectiva entre los instrumentos financieros de la empresa y los de sus clientes y por la utilización indebida de instrumentos financieros de sus clientes – €75.000

B) Llevanza de los registros de operaciones con vicios esenciales – €75.000

– Fecha: 30 de octubre de 2017.

Resolución para Sergio Turrión Barbado; Mercados y Gestión de Valores, AV, SA y Rafael Collada Barreno

1) Sergio Turrión Barbado:

– Multa: €100.000

– Razón: comunicar a don Rafael Collada Barreno información privilegiada relativa a las acciones de Vueling Airlines

– Fecha: 30 de octubre de 2017.

2) Mercados y Gestión de Valores, AV, SA:

– Multa: €200.000 y una sanción de suspensión de la condición de miembro de la Bolsa de Madrid, como mercado secundario oficial, por un plazo de seis meses.

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– Razón: adquirir acciones de Vueling Airlines, S.A. para sus carteras gestionadas, disponiendo de información privilegiada sobre la citada sociedad cotizada.

– Fecha: 30 de octubre de 2017.

3) Rafael Collada Barreno – consejero delegado de Mercados y Gestión de Valores, AV, SA:

– Multa: €100.000

– Razón: adquirir acciones de Vueling Airlines, S.A. para sus carteras gestionadas, disponiendo de información privilegiada sobre la citada sociedad cotizada.

– Fecha: 30 de octubre de 2017.

Resolución para Finanze Fénix Planificadores Financieros EAFI, SA; Verónica Arranz Sánchez; Jesús Pérez Pérez y Daniel Puerta Arranz

1)  Finanze Fénix Planificadores Financieros EAFI, SA:

– Multa: €365.000

– Razones:

A) No contar con una Unidad de Cumplimiento Normativo que desarrolle su actividad bajo el principio de independencia con respecto a las áreas que desarrollan actividades de prestación de servicios de inversión – €60.000.

B) No contar con una estructura organizativa clara, adecuada y proporcionada al carácter, escala y complejidad de sus actividades y con líneas de responsabilidad bien definidas, transparentes y coherentes – €45.000.

C) Carecer de un registro de recomendaciones que cumpla con las obligaciones de integridad, facilidad de acceso y reconstrucción así como de imposibilidad de manipulación – €60.000.

D) No haber informado a sus clientes adecuadamente sobre los conceptos por los que les ha cobrado la comisión de asesoramiento, de manera no ocasional o aislada – €200.000.

– Fecha: 30 de octubre de 2017.

2)  Verónica Arranz Sánchez – administradora mancomunada de Finanze Fénix Planificadores Financieros EAFI, SA:

– Multa: €60.000

– Razón: No contar Finanze Fénix Planificadores Financieros, EAFI, SA, con una estructura organizativa clara, adecuada y proporcionada al carácter, escala y complejidad de sus actividades y con líneas de responsabilidad bien definidas.

– Fecha: 30 de octubre de 2017.

3)  Jesús Pérez Pérez – administrador mancomunado de Finanze Fénix Planificadores Financieros EAFI, SA:

– Multa: €60.000

– Razón: No contar Finanze Fénix Planificadores Financieros, EAFI, SA, con una estructura organizativa clara, adecuada y proporcionada al carácter, escala y complejidad de sus actividades y con líneas de responsabilidad bien definidas.

– Fecha: 30 de octubre de 2017.

4)  Daniel Puerta Arranz – apoderado general de Finanze Fénix Planificadores Financieros EAFI, SA:

– Multa: €70.000

– Razón: no contar Finanze Fénix Planificadores Financieros, EAFI, SA, con una estructura organizativa clara, adecuada y proporcionada al carácter, escala y complejidad de sus actividades y con líneas de responsabilidad bien definidas, transparentes y coherentes

– Fecha: 30 de octubre de 2017.

Resolución para Auriga Global Investors, SV, SA

– Multa: €1 millón.

– Razón: percepción de terceros de incentivos no permitidos con ocasión de la inversión en fondos clónicos e IIC extranjeras, en el ámbito de la gestión de carteras y del asesoramiento en materia de inversiones

– Fecha: 31 de octubre de 2017.

lavado de dinero . pasos


Fuente original: Boletín Oficial del Estado – 16 de noviembre de 2017.

Fuente: lavadodinero.com, 16/11/17.


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